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海外股权设计

作者:华赢天下

一、股权设计的概念和目的
  股权设计指的是:外国企业或者个人,到海外投资并购公司或者资产,因为海外法律对外资的限制,或者出于特定商业目的或者个人原因,无法或者不愿以自己名义持有该公司股权或者资产,而由海外本国人或者其他人代为持有的情况。
  股权设计的目标:对于投资人来说,最主要的目标是,在实现其商业目的同时,在一定范围内控制代持的法律风险,最重要的是不丧失其对所投资的公司或者资产的收益权及控制权。

二、股权设计的风险

1、合规性风险:海外限制外资的规定,属于国家强制法,股权代持是规避法律的方式,存在合规性风险,如果处理不当,会遭致政府监管机构的处罚,以及其他不利的后果。

2、代持人个人信用风险:正常情况下,代持人都是实际持有人可信任的人选,但是也会出现代持人违背承诺主张真实股权、资产或者收益权、要求更多报酬、不愿配合签字或者履行职责,等等情况。

3、代持人发生意外产生的风险:代持人可能因为死亡或者丧失行为能力,代持人的配偶或者其他亲属主张权利或者不配合等情况,均会增加实际持有人的风险。

4、丧失公司收益权、控制权:对于公司股权或者资产的实际持有人来说,其最大的风险,是因为没有设计合理架构和制度安排,没有做好必要的预防措施,导致将来付出更多的经济代价,甚至丧失公司的控制权及收益权。

三、咨询服务内容

  虽然股权代持及公司控制权的方案设计及实施,不能绝对杜绝股权代持面临的全部风险,但是,通过合理的制度设计、架构安排以及其他预防措施,可以最大限度地控制投资风险,把实际持有人的风险降到最低,达到实际持有人的商业目的。

1、通过“股权代持协议”等相关文件,防范代持人的道德风险;

2、通过设计“借款协议”及“股权质押”等合法方式,达到防范代持人违背承诺的风险;

3、通过提前签署“股权及资产转让协议”及其他文件的方式,以便将来出现风险预兆的情况下,或者未来代持人不配合股权转让、资产转让的情况下,实际持有人可以自行行使及处置相关权利;

4、通过公司的股东会、董事会等权限设置,或者通过股东及董事的“授权委托”等多种方式,限制代持人的权限,达到实际持有人的控制目标。

四、工作流程

本次方案的设计,签约后,预计8-10个工作日完成,华赢天下团队按照以下阶段开展工作:

1、期调研阶段:预计2-3个工作日。此阶段,主要是华赢天下核心服务团队与客户进行深入沟通,熟悉客户业务发展情况和发展战略,充分了解本项目的需求和目标,以及期望达到的效果。

2、方案撰写阶段:预计2-3个工作日。根据前期调研情况,华赢天下核心服务团队撰写初步框架方案,并在与客户充分沟通的情况下,进一步细化方案的整体设计,完成方案的整体设计文件。

3、方案论证与修改阶段:预计2-3个工作日。方案文件完成后,华赢天下应当与客户充分沟通交流,根据客户反馈,解释说明方案有疑问部分,并根据需要调整方案。

4、方案定稿阶段:预计2-3个工作日。根据前期双方的沟通,以及对方案的论证、修改,形成最终的方案文件,根据客户的内部规定,履行必要程序,完成方案的最后定稿。

5、方案实施的持续化服务阶段:方案定稿后半年内,在客户对方案的实施过程中,根据客户的需要,华赢天下可以就该方案提供持续性咨询服务,就方案实施过程中遇到的困难和疑问,提供意见及解答,确保方案顺利实施。


文章分类: 涉外法律与咨询
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